托克：第一次庭审

针对总部位于日内瓦和新加坡的贸易商Trafigura的案件，是大宗商品贸易商首次因贿赂在瑞士法院受审的案件。2025年1月31日，联邦刑事法院刑事庭根据《瑞士刑法典》（StGB）第102条结合第322septies条，对该集团母公司Trafigura Beheer BV定罪。2009年4月至2011年10月间，有超过400万欧元、60万美元和800瑞士法郎的贿款被支付给安哥拉国家石油公司Sonangol的一名官员。法院认定，该公司的组织缺陷使贿赂得以发生，尤其是集团缺乏监控中间人活动的内部准则。法院处以300万瑞士法郎的罚金和1.45亿美元的补偿请求。该名前Sonangol官员被判处36个月部分缓刑的监禁刑，其中14个月不予缓刑。一家中间公司的一名经理被判处24个月缓刑，而Trafigura集团的一名前高管被判处32个月部分缓刑，其中12个月不予缓刑。¹尽管Trafigura判决涉及的是一家日内瓦集团，但它对楚格的贸易商具有重要意义。这是法院就大宗商品贸易商根据第102条承担的责任作出的首份判决，因为此前的案件均以检察机关的简易处罚令结案。它确认，对中间人的监控是该条款所要求的组织措施的核心要素。它表明，外国母公司（本案中为一家荷兰公司）如通过其瑞士业务实施犯罪，可在瑞士被定罪。它还表明，个别经理和雇员会因参与贿赂而面临监禁刑。

注释

1. 联邦刑事法院，关于SK.2023.49号案件的新闻稿，2025年1月31日，bstger.ch：Trafigura Beheer BV根据《瑞士刑法典》第102条结合第322septies条被定罪；2009年4月至2011年10月间向一名Sonangol官员支付超过400万欧元、60万美元和800瑞士法郎的贿款；组织缺陷，尤其是集团缺乏监控中间人活动的内部准则；罚金300万瑞士法郎；补偿请求1.45亿美元；前Sonangol官员被判处36个月部分缓刑（14个月不予缓刑），一名公司经理被判处24个月缓刑，一名集团高管被判处32个月部分缓刑（12个月不予缓刑）。↩

仅供一般参考。本文不构成法律或税务意见，不能替代针对个案的咨询，亦不建立律师与客户之间的委托关系。本文反映截至 十月 2026 的法律状况。