实务提示：楚格交易商的制裁筛查

为楚格贸易商提供制裁合规咨询的执业者，应确保贸易商的合规计划至少包括以下要素。对所有交易对手、其所有人和控制人、所涉银行以及所用船舶进行筛查，比对瑞士、欧盟、英国和美国的制裁名单，并采用一套识别由被列名人士拥有或控制的实体的方法。核实货物来源，尤其是石油、石油产品、金属和黄金，在制裁有此要求时以书面证据排除俄罗斯原产，并关注掺混、转运和更换标签的风险。对于仍获准进行的俄罗斯石油交易，通过证明文件和价格信息记录遵守价格上限的情况。监控所用船舶，包括其所有权、船旗、保险以及船对船过驳和关闭追踪系统的历史记录，尤其关注影子船队的船舶。控制贸易商的外国子公司，因为如果资金在它们之间流动或从瑞士发出指令，其交易可能使楚格的母公司承担责任。培训交易员和操作人员，并建立将可疑情况上报合规部门的程序，必要时向瑞士国家经济事务秘书处（SECO）请求指导或许可。最后，对上述所有步骤进行记录，一旦贸易商的行为在多年后受到调查，这些记录将不可或缺。

仅供一般参考。本文不构成法律或税务意见，不能替代针对个案的咨询，亦不建立律师与客户之间的委托关系。本文反映截至 十月 2026 的法律状况。