嘉能可：楚格案

针对Glencore International AG（该集团位于巴尔的主要贸易公司）的案件，是《瑞士刑法典》第102条在楚格州最重要的适用。2024年8月5日，联邦检察署以简易处罚令对该公司定罪，理由是其未采取必要的预防措施，以防止一名商业伙伴于2011年在收购刚果民主共和国矿业公司股权过程中贿赂一名刚果官员。其处以200万瑞士法郎的罚金和1.5亿美元的补偿请求。¹该公司不承认相关认定，但放弃了对处罚令提出异议的权利。

Glencore案有三个特点值得关注。第一，贿款由Glencore的一名商业伙伴支付。该案表明，第102条所要求的组织措施延伸至公司与其商业伙伴、合资伙伴和中间人的关系，公司必须监控这些人的行为。第二，由于该案涉及矿业资产的收购，它表明腐败风险伴随着D部分所述贸易商的垂直整合。第三，瑞士的程序是在2022年美国、英国和巴西的和解以及与刚果民主共和国的和解之后进行的。因此，它们说明了同一行为模式在多个法域引发的程序不断增加。

注释

1. swissinfo.ch, “Bundesanwaltschaft verurteilt Glencore zu Millionenstrafe”，2024年8月5日：根据《瑞士刑法典》第102条定罪；未采取必要的预防措施，以防止一名商业伙伴于2011年在收购矿业股权过程中贿赂一名刚果官员；罚金200万瑞士法郎，补偿请求1.5亿美元。↩

仅供一般参考。本文不构成法律或税务意见，不能替代针对个案的咨询，亦不建立律师与客户之间的委托关系。本文反映截至 十月 2026 的法律状况。