Gunvor：刚果、科特迪瓦，然后是厄瓜多尔

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Gunvor是一家总部设在日内瓦的能源贸易公司，也是第一家在瑞士依据第102条被定罪的大型贸易公司。瑞士联邦检察院以2019年10月14日作出、于10月17日公布的简易处罚令，依据《瑞士刑法典》（SCC）第322septies条和第102条，就2008年至2011年间在刚果共和国和科特迪瓦实施的行为，判定该集团的两家实体犯有贿赂外国公职人员罪。¹制裁总额为9400万瑞士法郎，包括400万瑞士法郎的罚金和9000万瑞士法郎的补偿性请求权，后一数额相当于Gunvor在相关交易中获得的全部利润。²

被指控的事实围绕着通过空壳公司转移、为公职人员（包括高级人物）谋利的腐败付款，与石油合同的授予有关。瑞士金融中心被大量用于支付贿赂款。³瑞士联邦检察院认定，Gunvor既没有向员工发出明确信号的行为准则，也没有合规计划和内部审计，且没有任何人员负责识别、分析或降低腐败风险。检察院认为，该公司接受了腐败风险。⁴该调查于2011年底启动，2018年夏季导致一名前员工被判处十八个月监禁（缓刑）；该员工已认罪，其供述使得对公司定罪成为可能。⁵2010年和2011年，为使付款显得合理而支付给代理人的佣金接近3550万美元。⁶

Gunvor承认，在受调查期间其合规计划存在不足，同时声称其现已拥有一流的合规与道德职能。⁷Public Eye对检控机关未能追溯整个责任链直至公司高级管理层表示遗憾。⁸

此案还有后续。在针对刚果和科特迪瓦的调查进行期间，该公司在拉丁美洲再次犯案：瑞士联邦检察院就2013年2月至2017年2月间与厄瓜多尔石油市场有关的行为，再次判定其犯有主动贿赂外国公职人员罪，责令其支付近8670万瑞士法郎，其中包括430万瑞士法郎的罚金。根据与美国司法部达成的协议，该公司还在美国认罪，须在美国支付逾6.61亿美元。⁹该公司的一名前中间人已于2021年承认，在2011年至2020年间向两名中间人支付了7000万美元，以从国有公司Petroecuador获得石油货载。¹⁰

Gunvor的再犯说明了一个重要教训：一次定罪不足以改变一家企业的文化。厄瓜多尔的事实部分发生在刚果调查启动之后，表明在公司知悉相关程序后，通过中间人行贿的做法仍持续了数年。累计金额——2019年在瑞士的9400万瑞士法郎，2024年在瑞士的8670万瑞士法郎以及在美国的6.61亿美元——显示了这些缺失的代价。

注意。Gunvor于2019年被定罪，依据是其缺乏行为准则、合规计划和内部审计。其在厄瓜多尔的再犯——涉及首次调查启动之后的行为——表明，合规计划若要改变公司的做法，必须切实有效，而不能流于形式。

注释

1. Villard，plaidoyer，前引；CDBF，“Condamnation du négociant en matières premières Gunvor”，2019年11月11日。 ↩
2. RTS，“Le groupe Gunvor condamné à payer 94 millions pour corruption”，2019年10月17日。 ↩
3. Villard，plaidoyer，前引。 ↩
4. Le Temps，“Amende pour Gunvor dans une affaire de corruption”，2026年9月访问；RTS，2019年10月17日，前引。 ↩
5. Public Eye，“Trading de pétrole et corruption : l’année 2024 sera exceptionnelle”，2024年1月9日。 ↩
6. Public Eye，“Le discret procès de l’impunité et de la récidive chez Gunvor”，publiceye.ch（2026年9月访问）。 ↩
7. RTS，2019年10月17日，前引。 ↩
8. Public Eye，“Gunvor: unprecedented conviction in corruption case”，2019年10月17日。 ↩
9. Public Eye，“Corruption en Équateur : le récidiviste Gunvor est doublement condamné par la Suisse et les États-Unis”，publiceye.ch（2026年9月访问）。 ↩
10. Public Eye，“Corruption en Équateur”，前引。 ↩

仅供一般参考。本文不构成法律或税务意见，不能替代针对个案的咨询，亦不建立律师与客户之间的委托关系。本文反映截至 十月 2026 的法律状况。