核对清单：与政治公众人物建立业务关系

• 借助数据库和补充调查，识别客户、受益所有人及其密切关系人和家庭成员是否具有政治公众人物身份。
• 深入查明财富和资金的来源，区分来自公职的收入、私人活动收入和继承所得，并取得证明文件。
• 分析担任公职所在国家的情况、其腐败程度，以及是否存在针对客户或其亲近人士的诉讼程序或制裁。
• 将建立业务关系提交高级管理层批准，并记录该决定及其理由。
• 确定强化的交易监控以及短间隔的定期审查。
• 核实资产在居住国的税务合规情况，以及不存在适用的制裁。
• 规定终止业务关系以及报告或冻结资产的条件。

仅供一般参考。本文不构成法律或税务意见，不能替代针对个案的咨询，亦不建立律师与客户之间的委托关系。本文反映截至 十月 2026 的法律状况。