核对清单：管理大宗商品交易中的制裁风险

• 将所有当事方、受益所有人、船舶、港口和货物与瑞士、欧洲、英国和美国的名单进行筛查比对。
• 分析交易对手的所有权和控制权，尤其是近期在不执行制裁的司法管辖区设立的实体。
• 核实货物的原产地、是否遵守行业禁运，以及在适用情况下是否遵守价格上限。
• 检查交易的运输、保险和融资是否合规。
• 在合同中订立制裁条款，并记录所作的决定。
• 如有疑问，向瑞士联邦经济事务秘书处（SECO）申请许可或征询意见，并考虑外国主管机关的立场。
• 持续监控名单和制裁措施，因为其扩展十分频繁。

仅供一般参考。本文不构成法律或税务意见，不能替代针对个案的咨询，亦不建立律师与客户之间的委托关系。本文反映截至 十月 2026 的法律状况。