核对清单：评估财富管理机构的战略稳健性

• 分析机构规模与其所须承担的固定合规成本和技术成本之间的关系。
• 考察客户群体的地域多元化程度，以及对少数市场的依赖程度。
• 核实机构能否在客户居住国合法地为其提供服务，尤其是在欧盟（EU）境内。
• 评估其承受历史遗留法律风险的程度，特别是外国税务程序和刑事程序。
• 评价数据安全和防泄露措施，包括防范员工泄露数据。
• 对于外国集团的子公司，考察母公司的战略以及出售或撤出的风险。
• 衡量其在投资管理、风险和合规岗位上吸引和留住人才的能力。

仅供一般参考。本文不构成法律或税务意见，不能替代针对个案的咨询，亦不建立律师与客户之间的委托关系。本文反映截至 十月 2026 的法律状况。