核对清单：全面评估一项非洲业务关系

• 参照治理指数、国际报告、制裁制度以及联邦委员会下令的资产冻结，对国家背景进行定位。
• 确定客户或交易对手的身份——政治公众人物、国有企业、私营公司——及其与当权者的关联。
• 以可核实的证明材料记录资金或货物的来源。
• 列出各中间人，核查其身份、服务、报酬以及款项的去向。
• 分析各种政治情景，规划保障措施以及发生变化时应采取的行动方针。
• 核实对矿产、童工、支付透明度和反洗钱方面尽职调查义务的遵守情况。
• 评估该业务关系对该国发展的贡献，及其与机构和金融中心所作承诺的一致性。

仅供一般参考。本文不构成法律或税务意见，不能替代针对个案的咨询，亦不建立律师与客户之间的委托关系。本文反映截至 十月 2026 的法律状况。